• 首例非法經營“新三板”股票案宣判：12人獲刑

    2018-03-05 ：

        首例非法經營“新三板”股票案宣判：12人獲刑
     
           利用股民不熟悉“新三板”的情況，非法銷售“新三板”股票4000多萬元。6月23日上午，全國首例非法經營“新三板”股票案在上海靜安區法院宣判。法院對鄭某民、張某軍為首的12人涉嫌非法買賣“新三板”股票一案判決，以非法經營罪判處鄭某民有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元；判處張某軍有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元；判處其余被告人有期徒刑2年，緩刑2年至有期徒刑9個月，緩刑1年的不等判決，并處罰金30萬元至5萬元不等的財產刑。
           
            糊弄股民買賣“新三板”能賺大錢
     
           “新三板”起源于2001年“股權代辦轉證系統”。2006年相關主管部門確定在中關村科技園區試行，隨著“新三板”市場的逐步完善，我國逐步形成了以主板、創業板、場外柜臺交易網絡和產權市場在內的多層次資本市場體系。但有人利用許多股民缺乏對“新三板”的認識，唬弄股民買賣“新三板”能賺大錢，使得大量股民受騙上當。
     
           據檢方指控，自2015年12月起，由鄭某民、張某軍實際控制的開開公司、聲升公司使用所控制的股票賬戶，通過全國中小企業股份轉讓系統(即“新三板”)從相關企業原始股東處先后受讓了“紫金機械”、“鑫三股份”、“曉生制冷”、“宙斯機器”等股票，經他們所控制的“新三板”股票賬戶直接轉讓或者指使其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員對不特定公眾公開銷售上述股票。
     
           他們采用微信等通訊工具搭識眾多股民，向受蒙騙的股民推薦、分析新三板股票、夸大宣傳并預測“新三板”股票具有轉入A股市場的可能，鼓動眾多股民買入，進而以互報成交的交易方式高價轉讓上述“新三板”股票。上述涉案犯罪人員的公司，均為注冊在安徽合肥當地的公司。
     
            銷售“新三板”股票4000多萬元
     
            經法院審理查明，至案發，鄭某民、張某軍及項某通過實際控制的開開公司、聲升公司及其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員，銷售“新三板”股票金額共計人民幣4348.8萬元。
     
            2016年5月31日至6月2日，項某花、黃某生、王某先后被抓獲。之后，其他同案人也先后被抓獲或主動投案自首。上述12名被告人到案后，均如實供述了自己犯罪事實。
     
            法庭上，檢方還出具了開開公司、聲升公司等公司工商資料及中國證券監督管理委員會上海監督局出具的《關于對安徽天威投資管理有限責任公司等公司相關行為出具認定意見的復函》，證實了上述涉案公司均未獲得經營證券業務的批準，而擅自違法經營證券業務。
     
           法院認為，鄭某民、張某軍等12名被告人，在未經獲取國家主管部門批準的情況下，非法經營證券業務，其的行為已構成了共同犯罪，鄭某民、張某軍在共同犯罪中起主要作用為主犯，其余被告人均為從犯。鑒于12名被告人中有8人主動投案自首，可以從輕減輕處罰，其余4名被告人能如實供述自己的罪行，也可從輕處罰。



     
     

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